Innerhalb weniger Stunden war am 16. November 2017 das Bankkonto von Angolas staatlicher Ölgesellschaft Sonangol ausgelaugt . Zu Beginn des Tages enthielt das Konto 57 Millionen US-Dollar; Als es vorbei war, blieben nur 309 Dollar übrig. Am selben Tag wurde die Chefin des Unternehmens, Isabel dos Santos, die Tochter des ehemaligen Präsidenten der Nation, entlassen.
Das Geld, das so schnell aus Sonangols Kassen überwiesen wurde, ging nicht, wie viele vermuteten, direkt in die Taschen von dos Santos. Stattdessen ging es an ein Beratungsunternehmen, das von einem ihrer engen Verbündeten geleitet wurde, obwohl viele bezweifelten, ob ein Großteil des Erlöses ihr letztendlich zugute kam.
Der Angriff auf das Bankkonto von Sonangol Ende 2017 war nur eine von vielen verdächtigen Finanztransaktionen, an denen dos Santos beteiligt war. Über einen Zeitraum von 20 Jahren hielten sie und ihre Familie eine Meisterklasse in Korruption entlang der Wertschöpfungskette natürlicher Ressourcen (NRVC), ein Tatsachenmuster, das dieses Jahr vom International Consortium of Investigative Journalists in seinen Luanda Leaks aufgedeckt wurde ausgesetzt .
Mit seinen riesigen Offshore-Ölreserven und der viertgrößten Diamantenmine der Welt hat der Ressourcenreichtum Angolas das Potenzial, das Land zu verändern. Stattdessen hat es sich als Paradebeispiel für die sogenannte Ressource Fluch – die breite Palette gesellschaftlicher, wirtschaftlicher und politischer Probleme, die sich manchmal mit einem plötzlichen Anstieg des auf natürlichen Ressourcen basierenden Reichtums vermehren.
In Angola ist die wirtschaftliche Ungleichheit weit verbreitet. Heute, obwohl sie zu den 15 ölexportierenden Ländern der Welt gehört, fast fünfzig% der Bevölkerung Angolas lebt von weniger als 2 Dollar pro Tag. Doch im Jahr 2018 war die Landeshauptstadt Luanda eins der 10 teuersten Städte für Expatriates zum Leben, gleichauf mit Tokio und Zürich.
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Soweit die angolanische Regierung in der Lage war, die allgegenwärtige Armut zu bekämpfen, konnte sie nur von einem Haushalt profitieren, der überproportional vom Ressourcenreichtum abhängig war: Öl Konten für 75 % der Staatseinnahmen.
Als dos Santos angeblich eine zwei Jahrzehnte lange Kampagne durchführte, um den Reichtum des Landes zu ihrem persönlichen Vorteil abzuschöpfen, wurde sie zu einer Schlüsselfigur in einem Plan, der positive Entwicklungsergebnisse in rohstoffreichen Ländern untergräbt. (Dos Santos ist derzeit im Rahmen einer laufenden strafrechtlichen Untersuchung in Angola, wurde aber noch nicht wegen Fehlverhaltens verurteilt.)
Viele Studien verfügen über gefunden ein positiver Zusammenhang zwischen wirtschaftlicher Abhängigkeit von natürlichen Ressourcen und zunehmender Korruption, und Korruptionsbekämpfung ist ein Schlüsselmechanismus, um den Ressourcenfluch zu mildern. Aber jeder Versuch, Korruption wie die scheinbar von dos Santos begangen zu bekämpfen, muss damit beginnen, Arten von Korruption zu verstehen und zu verstehen, wie und wo sie auftreten.
Dazu ist es wichtig, Korruptionsrisiken entlang des NRVC zu analysieren. Das NRVC-Rahmenwerk beschreibt die Abfolge von Aktivitäten im Zusammenhang mit der Ressourcengewinnung, die für die Bevölkerung eines Landes erforderlich sind, um von seinen Ressourcenausstattungen zu profitieren. Jede dieser Aktivitäten ist jedoch mit Korruptionsrisiken verbunden. Unser Verständnis von Korruption entlang der NRVC leitet sich weitgehend aus einer umfangreichen OECD-Studie 2016 ; eine gekürzte Version wird hier präsentiert:
NRVC-Schritte | Risikoarten |
1. Zustimmung der betroffenen Communities |
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2. Verträge und Lizenzen |
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3. Gewinnung und Produktion |
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4. Einziehung und Besteuerung von Einnahmen |
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5. Einnahmenmanagement, Ausgaben und Investitionen |
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Quelle: Abgeleitet von OECD 2016 |
Der Luanda-Leaks-Skandal erweckt viele der Risiken entlang des NRVC zum Leben.
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Der erste Schritt im NRVC ist die Zustimmung oder die Entscheidung zur Extraktion. In gut regulierten, effektiven Staaten kann diese Entscheidung die Konsultation der betroffenen Gemeinden und die Einholung ihrer Zustimmung vor Vertragsunterzeichnung umfassen. In Angola , wo der Bergbau bis in die Kolonialzeit zurückreicht, es keine Zustimmungsverfahren gibt und Konsultationsmechanismen sind schwach .
Nachdem die von José Eduardo dos Santos, Isabels Vater, kontrollierte Regierung inmitten eines Bürgerkriegs die größten Diamantenminen des Landes erobert hatte, gründete sie 1999 die Angolan Selling Corporation (ASCORP), eines von mehreren miteinander verflochtenen Staatsunternehmen mit Monopolrechte zur Diamantengewinnung. Während der angolanische Staat gehaltenen eine Mehrheitsbeteiligung an ASCORP, die restlichen 49 Prozent der Aktien wurden zwischen drei israelischen Diamantenhändlern und einer neu gegründeten Investmentgesellschaft aus Gibraltar namens Trans Africa Investment Services aufgeteilt.
Die Besitzerin von Trans Africa war keine geringere als die damals 25-jährige Isabel und ihre Mutter.
Im Gegensatz zum Diamantengeschäft wurde dos Santos nicht an der 1976 gegründeten staatlichen Ölgesellschaft Sonangol beteiligt. Dennoch engagierte sie sich in den letzten zehn Jahren zunehmend in der angolanischen Öl-Wertschöpfungskette. Im Jahr 2015 erhielten Unternehmen, die sie besaß oder kontrollierte, nach dem weltweiten Ölpreisverfall lukrative Verträge zur Zusammenarbeit mit Sonangol, obwohl sie oft nicht über das Know-how verfügten, um die Dienstleistungen zu erbringen, für die sie eingestellt wurden. Diese werfen charakteristische Bedenken von NRVC in Schritt 3 auf, bei denen Beschaffungs- und Dienstleistungsverträge das Hauptziel für korrupte Praktiken sind und häufig politisch verbundene Personen wie dos Santos betreffen.
Im nächsten Jahr war dos Santos mehr als nur ein Auftragnehmer, der von Sonangols Reichtümern profitierte. In diesem Jahr steckte ihr Vater sie ein aufladen des Unternehmens. Etwas mehr als ein Jahr später trat Jose Eduardo dos Santos als Präsident von Angola zurück. Kurz darauf wurde seine Tochter entlassen.
Isabel dos Santos' Engagement in der Diamantenproduktion endete nicht mit ihrer Beteiligung – es scheint sie schließlich zur Beteiligung an den Schritten drei und vier der Wertschöpfungskette geführt zu haben. Im Jahr 2012 half eine Bank, die sich im Besitz von dos Santos befindet den Kauf finanzieren einer Mehrheitsbeteiligung am Luxusschmuckhersteller De Grisogono von Sodiam, einem von Angolas staatlich kontrollierten Diamantenunternehmen. Das Darlehen war zurückgezahlt bei 9% Zinsen mit Garantie der angolanischen Staatskasse. Obwohl fast der gesamte Kaufpreis von Sodiam bezahlt wurde, ging die Hälfte des Eigentumsanteils an dem Juwelier an ein Unternehmen, das von dos Santos und ihrem Ehemann kontrolliert wird. In einer einzigen Transaktion scheint es dos Santos gelungen zu sein, Einnahmen auf zwei Arten abzuschöpfen: einen hohen Zinssatz für das Darlehen zu erhalten und sich an dem Juwelier zu beteiligen, der ihren Investitionsbeitrag weit übersteigt.
Darüber hinaus wurde behauptet, dass dos Santos und ihr Mann Diamanten zu unter dem Marktpreis liegenden Preisen vom Staat kaufen konnten. Wenn Diamanten tatsächlich zu einem unter dem Marktpreis liegenden Preis verkauft würden, würde dies das darstellen, was die OECD im Rohstoffhandel als Fehlbewertung bezeichnet – die Umgehung üblicher Rohstoffhandelsverfahren durch den Verkauf der Mineralien zu einem reduzierten Preis zum persönlichen Vorteil von dos Santos.
In diesem Monat wird ein angolanisches Zivilgericht beschriftet das Sodiam-Unternehmen betrügerische und eine Gelegenheit für dos Santos und ihren Mann, De Grisogono zu kontrollieren – und keine Gelegenheit für Angolaner, wie man es glauben wollte. Wenn dies zutrifft, sind diese Aktivitäten klassische Beispiele für Korruption im vierten Schritt des NRVC – dem Schritt der Einnahmeneinziehung –, bei dem Ressourceneinnahmen korrupt umgeleitet oder zu wenig gemeldet werden, wodurch einer Nation wichtige Steuereinnahmen entzogen werden, die zum Wohle der Bürger ausgegeben werden können.
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Obwohl dos Santos angeblich in den früheren Stufen der Wertschöpfungskette an einer Vielzahl komplexer, undurchsichtiger Transaktionen beteiligt war, kamen einige ihrer größten Gewinne in Form von lukrativen Regierungsverträgen und beträchtlichen Krediten für ihre Unternehmen, die durch Angolas große Ressourceneinnahmen ermöglicht wurden. Diese Formen verdächtiger Staatsausgaben scheinen charakteristisch für Korruption bei NRVC Stufe fünf zu sein: die Phase der Einnahmenausgaben. Um nur ein Beispiel zu nennen: In einer 2015 unterzeichneten Vereinbarung erhielten zwei Immobilienunternehmen im Besitz von dos Santos, Urbinveste und Landscape, 531 Millionen US-Dollar für die Entwicklung des Areia Branca-Gebiets in Luanda. Dos Santos behauptet, von dem Deal nicht profitiert zu haben, aber eine fachkundige Überprüfung der Verträge hat mehrere fragwürdige und atypische Merkmale aufgedeckt, darunter 100 Millionen US-Dollar für nicht näher spezifizierte Projektkosten. Nach dem Rücktritt des Vaters von dos Santos als Präsident kündigte sein Nachfolger João Lourenço die Verträge.
Zusätzlich zu diesen und anderen verdächtigen Verträgen haben dos Santos und ihre Mitarbeiter angeblich über 1,1 Milliarden US-Dollar an Staatskrediten erhalten, die sie weder bedient noch zurückgezahlt haben. Als Reaktion auf die wachsende Besorgnis über diese Darlehen hat die Regierung von Lourenço erstarrte ihr Vermögen Ende 2019.
Der Umfang des Engagements von dos Santos in den Öl- und Diamantengeschäften des Landes war seit geraumer Zeit allgemein bekannt. Die Untersuchung von Luanda Leaks änderte die Situation jedoch radikal, indem sie die globale Sichtbarkeit mutmaßlicher korrupter Aktivitäten erhöhte, unter anderem durch die Aufdeckung Dutzender von Briefkastenfirmen, die sie und ihr Mann in Ländern wie Malta zu Mauritius zu Dubai zum Vereinigte Staaten. Nun wurden viele ihrer Konten beschlagnahmt. Sie war gezwungen, ihre Beteiligungen an vielen Unternehmen zu veräußern. Und es wurden zahlreiche straf- und zivilrechtliche Ermittlungen eingeleitet. Jedoch, der Großteil Ihr Vermögen liegt jetzt außerhalb von Angola, ein Großteil davon in Steuer- und Geheimhaltungsparadiesen, wo es schwer sein wird, sie loszuwerden. Diese ex post Die Bemühungen zur Bekämpfung der Korruption in Angola könnten daher für ein Land in der Griff von Sparmaßnahmen und Abgleiten in eine Rezession – oder Schlimmeres.
Korruption ist ihrer Natur nach ein Schattenphänomen, das schwer zu untersuchen und schwerer zu bekämpfen ist. Die Luanda-Leaks und andere Untersuchungen spielen eine Schlüsselrolle, um solche Missbräuche ans Tageslicht zu bringen. Das gleiche Ziel verfolgt das Projekt Brookings Leveraging Transparency to Reduce Corruption (LTRC). Durch das Nachverfolgen und Analysieren, wie sich diese Geschichte im NRVC manifestiert hat, können Wissenschaftler und Praktiker der Korruptionsbekämpfung besser verstehen, wie Interventionen und Richtlinien gezielt eingesetzt werden können, um ähnliche Missbräuche in der Zukunft zu vermeiden.