Antikorruptionsinitiativen aufladen: Der TAP-Plus-Ansatz

Die Bekämpfung der Korruption ist eine der großen globalen Herausforderungen unserer Zeit. Mit bis zu 2 Billionen US-Dollar verloren weltweit, um die Korruption jedes Jahr zu bekämpfen, ist es kein Wunder, dass die Bekämpfung der Korruption für Regierungen, internationale Institutionen und die Zivilgesellschaft oberste Priorität hat.





Jede Anstrengung zur weltweiten Korruptionsbekämpfung muss die Ausrichtung auf eine akut gefährdeter Sektor : Extrakte. Mit ihren enormen Cashflows und immensen Gewinnen ist die Wertschöpfungskette der natürlichen Ressourcen ist ein Honigtopf der Korruption. Korruption kann zwar fast überall auftreten, ist jedoch an einigen wenigen Hot Spots am weitesten verbreitet. Einer betrifft natürliche Ressourcen, insbesondere Öl und Bergbau. . . . Tatsächlich neigen rohstoffreiche Länder dazu, korrupter zu sein, weil sie mit schwächeren Institutionen und geringer Rechenschaftspflicht bei der Nutzung ihres natürlichen Reichtums zu kämpfen haben, die Paolo Mauro, Paulo Medas und Jean-Marc Fournier vom IWF bemerkt vergangenes Jahr.



In den letzten drei Jahrzehnten hat die Korruptionsbekämpfung einige Siege errungen, einige Rückschläge erlitten und war vor allem eine Lernerfahrung. Wie bringen wir diese Bemühungen auf die nächste Ebene?



Ein so großes und vielschichtiges Problem wie die Korruption in der Verwaltung natürlicher Ressourcen erfordert eine komplexe, ausgefeilte Analyse. Interventionen oder Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung erfordern ein der Komplexität des Problems entsprechendes Maß an Situationsbewusstsein und analytischen Einsichten.



Das Leveraging Transparency to Reduce Corruption Project (LTRC), eine globale Initiative, die 2017 von der Brookings Institution mit Results for Development und dem Natural Resource Governance Institute (NRGI) ins Leben gerufen wurde, schlägt einen Rahmen der nächsten Generation für die Analyse von Antikorruptionsprogrammen für natürliche Ressourcen vor. Wir nennen dieses Framework TAP-Plus.



LTRC baut auf jahrzehntelanger Forschung und Praxis in den Bereichen Transparenz, Rechenschaftspflicht und Partizipation (TAP) auf und fügt mehrere Faktoren hinzu, von denen wir glauben, dass sie ein leistungsstarkes Antikorruptions-Toolkit bilden.



Heutzutage sind gebündelte TAP-Interventionen (d. h. solche, die zwei oder drei Elemente von TAP kombinieren) die von Reformern am häufigsten eingesetzte Taktik für die Integrität, die wir im Allgemeinen definieren als der Missbrauch anvertrauter Macht zum privaten Vorteil . Nach dem grundlegendsten Verständnis von TAP funktionieren Transparenz, Rechenschaftspflicht und Partizipation als Triumvirat als Teil einer positiven Rückkopplungsschleife, die Korruption einschränkt und staatliche Maßnahmen zum Wohle der Allgemeinheit anregt. Aber Jahrzehnte von Forschung über die TAP-Troika haben gezeigt das ist es nicht genug .

In unserem neuen Bericht, The TAP-Plus Approach to Anti-Corruption in the Natural Resource Value Chain, der letzte Woche veröffentlicht wurde, erläutern wir die Mängel von TAP allein – und wie man sie überwindet. Wir gehen davon aus, dass drei Faktoren besondere Aufmerksamkeit erfordern, um eine vergrößerte Wirkung zu erzielen: Interventionen müssen adressiert werden die Umsetzungslücke innerhalb der TAP-Bemühungen; zwei, muss bedenken kontextabhängige Faktoren bei der Gestaltung realistischer TAP-Programme; und drittens sollte die Einbeziehung von ergänzende Maßnahmen —über den traditionellen TAP-Bereich hinaus—die mit TAP-Interventionen interagieren und erhebliche Auswirkungen auf die Verhinderung oder Verringerung von Korruption und die Verbesserung der Ergebnisse der nachhaltigen Entwicklung haben können.



Insgesamt bietet TAP-Plus einen neuen, systematischen Rahmen für die Analyse von Korruption und die Gestaltung von Interventionen. Daher hoffen wir, dass TAP-Plus eine nützliche Ressource für Praktiker, Wissenschaftler und andere sein wird, die an der Entwicklung und Anwendung effektiverer Ansätze zur Bekämpfung der Korruption (insbesondere entlang der Wertschöpfungskette natürlicher Ressourcen) und der Förderung einer nachhaltigen Entwicklung interessiert sind.



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Dieser neue TAP-Plus-Ansatz hilft, viele der Binsenweisheiten zu entschlüsseln, die wir in der Antikorruptionsarbeit oft hören. Bedenke die Umsetzungslücke . Es überrascht nicht, dass viele Programme gestartet und viele Gesetze verabschiedet werden, die dann nicht vollständig umgesetzt werden. Wir schlagen jedoch eine strengere Analyse der Umsetzungslücke vor. Wir bauen auf der Arbeit von NRGI (einschließlich seiner Ressourcen-Governance-Index ), das Offene Regierungspartnerschaft , und Praktiker der Informationsfreiheit vor Ort, wie das World Resources Institute's Strengthening the Right to Information for People and the Environment ( STREIFEN ) und Umweltdemokratie Projekte. Jeder hat Metriken erstellt, um entweder Implementierungslücken zu messen oder systematisch zu bestimmen, warum sie auftreten.

Um ein Beispiel für diese Analyse zu geben, hat NRGI im Jahr 2017 die Lücke zwischen mehreren Gesetzen in den Büchern und der tatsächlichen Praxis in seinem Resource Governance Index gemessen. In einem besonders akuten Fall der Umsetzungslücke wurden Anforderungen an nationale Regierungen untersucht, die Einnahmen aus natürlichen Ressourcen an subnationale Regierungen verteilen. Insgesamt weisen 23 der 33 Regierungen, die diese Ausschüttungen vornehmen, auch Prüfungen an, um die Transparenz und Rechenschaftspflicht für die Geldübermittlung besser zu gewährleisten. NRGI entdeckte jedoch, dass Audits tatsächlich nur in 12 [von 23] stattfanden… Dies war eine von vielen Implementierungslückenmetriken, die NRGI in seinem Index verwendet und auf denen LTRC aufbauen möchte.



Oder bedenke die oft wiederholt Axiom Kontext Angelegenheiten . Viele frühe TAP-Bemühungen litt von Top-Down-Ansätzen und waren Teil des gemeinsamen Wirbels politisch verbundener „guter Dinge“, anstatt gut auf die komplexen Umgebungen vor Ort zugeschnitten zu sein. Nun scheint es selbstverständlich, dass sich jede TAP-Initiative zur Korruptionsbekämpfung (oder zur Verbesserung der Entwicklungsergebnisse) der politischen Ökonomie ihres Ziels bewusst sein und ihr anpassen sollte – wenn sie zumindest erfolgreich sein will. Der Kontext ist jedoch nicht immer klar definiert.



Basierend auf unserer Literaturrecherche von mehr als 650 Arbeiten zu TAP und der Wertschöpfungskette natürlicher Ressourcen möchten wir die manchmal undurchsichtige Vorstellung von Kontext konkretisieren. Als Ergebnis unserer Überprüfung haben wir eine Reihe von fünf spezifischen Kontextfaktoren gefunden, die konzeptionell mit TAP verflochten sind. Entscheidend ist, dass sie auch anhand gut entwickelter oder neu entstehender Studien untersucht werden können. Sie sind gefangen; soziales Vertrauen, politisches Vertrauen und Konflikte; bürgerlicher Raum und Medienfreiheit; Rechtsstaatlichkeit; und die Wirksamkeit und Kapazität der Regierung. Die folgende Tabelle enthält unsere Arbeitsdefinitionen dieser fünf Kontextfaktoren.

Kontextfaktor LTRC-Arbeitsdefinition
Zu erfassen

Die Bemühungen der Unternehmen, Gestalt und Einfluss die zugrunde liegenden Spielregeln (d. h. Gesetze, Gesetze, Regeln und Verordnungen) durch private Zahlungen an Amtsträger (Hellman et al. 1999, 4).



Soziales Vertrauen, politisches Vertrauen und Konflikte

Soziales Vertrauen: Das Ausmaß, in dem Einzelpersonen in einer Gesellschaft Teilen und glauben, dass andere für beide Seiten von Vorteil sind Tore , unabhängig von ethnischer, rassischer oder religiöser Herkunft Kategorien (Rothstein und Uslaner 2005; Rothstein 2011, 2013).



Politisches Vertrauen: [T]rust zwischen Bürger und politische Eliten oder das Vertrauen der Bürger in politische Institutionen (Newton 2005).

Konflikt: Kontexte eines andauernden Krieges oder einer Kriegsgeschichte, Konfrontationen zwischen Gemeinden und Unternehmen oder die Präsenz bewaffneter Aufstände.

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Bürgerlicher Raum und Medienfreiheit

Die grundlegenden demokratischen Rechte von Bürgern und Journalisten, sich ohne Angst vor Repressalien oder Zensur frei zu versammeln, sich zu versammeln, Informationen auszutauschen und Meinungen zu äußern.

Rechtsstaatlichkeit

Das Vorhandensein eines institutionalisierten, verstandenen, vertrauenswürdigen, gemeinsamen und durchgesetzten Systems von Rechten und Regeln, das für alle gleichermaßen gilt; schützt alle Mitglieder einer Gesellschaft vor Schaden; bietet Mittel zur Wiedergutmachung, Beilegung und Linderung im Schadensfall; und die Strafen für diejenigen, die Gesetze brechen oder Rechte verletzen, fair festlegt und ausspricht.

Effektivität und Kapazität der Regierung

Die finanzielle und/oder technische Fähigkeit, die für die ordnungsgemäße Bewirtschaftung der natürlichen Ressourcen und die Unterstützung der Korruptionsbekämpfung erforderlichen Funktionen zu erfüllen.

TAP-Plus schlägt vor, dass diese fünf Kontextfaktoren im Hinblick auf spezifische TAP-Interventionen oder Governance-Bemühungen explizit berücksichtigt, gemessen (sofern möglich) und bewertet werden müssen. Im Idealfall würden natürlich alle TAP-Interventionen oder Antikorruptionsbemühungen in Umgebungen stattfinden, in denen alle Kontextfaktoren auf den Erfolg ausgerichtet sind. Aber das ist nicht die Welt, in der wir leben. Stattdessen ermöglicht ein klares Verständnis der Kontextfaktoren es Governance-Initiativen, sich bei Bedarf anzupassen oder den Kontext nach Möglichkeit zu ändern.

Schließlich legt TAP-Plus den Schwerpunkt auf mehrere komplementär, ressourcenspezifische, nichtstaatliche Institutionen oder Programme, die einen übergroßen Einfluss auf Korruptionspfade haben. Dazu können staatliche Unternehmen, Staatsfonds und Offenlegungssysteme für wirtschaftliches Eigentum gehören. Abhängig von der jeweiligen Rechtsordnung können diese Einrichtungen und ihre Reform das Umfeld, das eine Intervention zur Korruptionsbekämpfung entweder ermöglicht oder einschränkt, in hohem Maße ergänzen.

Unser TAP-Plus-Ansatz umfasst eine komplexe Reihe von miteinander verbundenen Faktoren, und es ist unwahrscheinlich, dass wir jedes Element erschöpfend untersuchen können. Unser neuer Bericht ist jedoch ein erster Schritt, um die Analyse der Antikorruptionsbemühungen so umfassend und differenziert zu gestalten wie das Problem selbst.